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申请人提供虚假材料导致工商登记错误引发的行政诉讼案例

日期:2016-11-23   来源:互联网   浏览次数:54
2011年3月,尹彦梅起诉肥城市工商局,要求撤销肥城市工商局于2009年9月作出的将泰安××化工有限公司的股东变更为第三人陈富胜的工商变更登记行为及2011年2月作出的将泰安××化工有限公司的法定代表人、总经理、执行董事变更为第三人陈富胜的工商变更登记行为。
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由于工商登记申请人提供不真实的虚假材料导致工商登记失误的状况大量存在。提交虚假材料取得公司登记的违法行为有以下危害:一是扰乱公司登记机关的行政管理秩序,损害政府公信力;二是损害公司股东的合法权益;三是损害公司本身的合法权益;四是损害第三人的合法权益和社会公众的利益。
 
2011年3月,尹彦梅起诉肥城市工商局,要求撤销肥城市工商局于2009年9月作出的将泰安××化工有限公司的股东变更为第三人陈富胜的工商变更登记行为及2011年2月作出的将泰安××化工有限公司的法定代表人、总经理、执行董事变更为第三人陈富胜的工商变更登记行为。
 
在案件的诉讼过程中查明:泰安××化工有限公司于2007年4月24日经我局核准设立,股东为山东鲁龙集团有限公司,法定代表人为陈富胜。其后泰安××化工有限公司在不到三年的时间内先后五次向我局申请进行公司变更登记,其中于2008年10月17日将法定代表人、股东变更为尹彦梅、于2009年5月21日将法定代表人、股东变更为陈富胜、于2009年6月25日将法定代表人、股东变更为尹彦梅、于2009年9月23日将股东变更为陈富胜、于2011年2月22日将法定代表人变更为陈富胜。但泰安××化工有限公司在五次变更登记中所提交的公司变更登记申请书、股东决议、章程修正案、股权转让协议、法定代表人任免文件、法定代表人登记表等所有申请材料上法定代表人和股东“尹彦梅”的签名和盖章均非“尹彦梅”本人所签和所盖,尹彦梅本人对先后五次变更自始至终毫不知情,而是泰安××化工有限公司委托代理人张道山代签和代盖。
 
案件争议的焦点和主要问题


 
(一)当事人的行为是否属于提交虚假材料取得公司登记行为。虚假材料是指材料的内容或者形式不真实,但变更登记中的虚假材料必须违反了《内资企业登记申请提交材料规范》的规定才构成“提交虚假材料”。《规范》要求,不论是设立、变更、注销登记一般都需要提交登记申请书、章程(修正案)、股东会决议、股权转让协议等,这些材料必须有本人(法定代表人、股东)亲笔签名、盖章等。为避免填写错误,《规范》规定的相关表格上“要件”部位都印有明显的提示,在登记材料的要件上作假都是申请人的主观故意行为。本案中泰安××化工有限公司在提供变更登记材料时,向登记机关提供的公司变更登记申请书、股东决议、章程修正案、股权转让协议、法定代表人任免文件、法定代表人登记表等所有申请材料上法定代表人和股东的签名和盖章均非本人所签和所盖,材料是不真实的,可以认定为“提交虚假材料”取得公司登记行为。
 
(二)登记材料中的非亲笔签名是不是认定材料虚假的标准。第一种观点认为:本案中认定材料是否虚假,不应片面地考虑签名的亲笔问题,应从其签名在法律上是否有效这个角度来考虑。本案中,泰安××化工有限公司委托代理人张道山未经尹彦梅授权,即在登记材料上签字的行为,从法学理论上讲可称为无权代理行为。无权代理是一种效力未定的民事行为,其介于无效民事行为与有效民事行为之间,是否有效处于不确定状态。无权代理行为可因行为完成以后发生的某种法律事实而转化为有权代理行为。
 
我国《民法通则》第六十六条规定:没有代理权、超越代理权或者代理权终止后的行为,只有经过被代理人追认,被代理人才承担民事责任。未经追认的行为,由行为人承担民事责任。本人知道他人以本人名义实施民事行为而不作否认表示的,视为同意。代签字属代理人超越代理权限,只要被代理人追认,其代理权有效,应该予以承认,不应该进行处罚。另一种观点认为:代理权的追认只能在事后,是对违反《民法通则》规定后的补救方式,而且代理也是有条件的。根据《民法通则》第六十三条第二款“依照法律规定或者按照双方当事人的约定,应当由本人实施的民事法律行为,不得代理。”及第九十九条“公民享有姓名权、有权决定、使用和依照法律规定改变自己的姓名,禁止他人干涉、盗用、假冒”的规定,登记材料上的本人签名是行政法律规定,不得代理,又何来“追认”一说,而且姓名是不能被盗用和假冒的,假冒他人签名本身就违反了《民法通则》的禁止性规定,也违反了行政法规的规定。由于登记行为具有受民法和行政法的双重调整的性质,根据民事责任的定义“民事责任是民事主体因违反民事义务所应承担的民事法律后果,它主要是一种民事救济手段,旨在使受害人,被侵犯的权益得以恢复。”。
 
代理权的事后“追认”可以作为是否撤销登记的参考依据。确切的说这不是“追认”,而是责令改正,因为签名与人身权不可分,不能被代理。即便是事后可以追认,也不能改变提交虚假材料取得公司登记的事实,更不能免除申请人违反行政法规的法律责任。本案中泰安××化工有限公司提供的所有申请材料上法定代表人和股东的签名均非本人所签,即使尹彦梅本人事后对代签行为进行追认,也不能改变提交虚假材料取得公司登记的事实,况且尹彦梅向法院起诉明确要求撤销其中的两次变更行为。本案中登记材料中的非亲笔签名可以成为认定材料虚假的标准,当事人提交虚假材料取得公司登记行为成立。
 
《公司登记管理条例》第二条第二款“申请办理公司登记,申请人应当对申请文件、材料的真实性负责。”明确了申请人提交真实材料的义务和提交虚假材料承担的法律责任。本案中泰安××化工有限公司委托代理人张道山以公司名义申请变更,且出具盖有公司公章的一系列文件,他的行为代表公司,就是说提交虚假材料骗取变更登记的申请人是公司,法律后果是由公司承担,处罚的对象也应是公司。
 
泰安××化工有限公司在五次变更登记中所提交的所有申请材料上法定代表人和股东“尹彦梅”的签名和盖章均非“尹彦梅”本人所签和所盖,尹彦梅本人对先后五次变更自始至终毫不知情,而是泰安××化工有限公司委托代理人张道山代签和代盖。当事人的行为违反了《中华人民共和国公司法》第一百九十九条、《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十七条、国家工商行政管理总局《内资企业登记申请提交材料规范》第二条的规定,构成提交虚假材料隐瞒重要事实取得公司登记行为。依据《中华人民共和国公司法》第一百九十九条的规定,对当事人作出了撤销2008年10月17日、2009年5月21日、2009年6月25日、2009年9月23日、2011年2月22日先后五次变更登记并罚款50万元的行政处罚。
 
该案件是由注册登记产生的行政诉讼引发的一起案件。工商注册登记中在涉及重大利益变更时,公司登记当事人之间产生矛盾或公司其他当事人相关利益受到损害时,当事人往往把矛盾集中到工商登记上,给登记人员带来纷扰,甚至导致工商机关成为行政诉讼中的被告,登记人员对登记材料进行何种程度的审查目前仍然难以把握。
 
基于上述两方面原因,对当事人故意提供虚假材料取得公司登记的行为应加以惩处,以遏制此类现象的不断发生,减轻注册登记人员的心理负担。此案件经历一审、二审,工商部门均获胜诉,给今后此类案件的办理提供借鉴。
 
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